FINRA

L’activité principale de FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) est la régulation du secteur des valeurs mobilières aux États-Unis. Il s’agit d’une organisation à but non lucratif et auto-régulée, dont la mission est de protéger les investisseurs et de garantir l’intégrité des marchés financiers. FINRA élabore et applique des règles qui régissent les courtiers et les sociétés de courtage, surveille les marchés pour détecter les abus (comme le délit d’initié), et propose des services de résolution des litiges (arbitrage et médiation).

Les principaux produits et services proposés par FINRA incluent :

• La surveillance et l’application de la réglementation sur les marchés financiers.
• Des outils de conformité et de reporting pour les sociétés membres.
• Des examens de qualification et des programmes de formation continue pour les professionnels du secteur.
• Des ressources éducatives et des outils pour les investisseurs (par exemple, BrokerCheck pour vérifier l’historique des courtiers).
• Des services de résolution des litiges (arbitrage et médiation).

FINRA s’adresse principalement aux sociétés de courtage, aux professionnels de la finance, aux investisseurs individuels et institutionnels, ainsi qu’aux organismes de régulation et aux autorités publiques.